18）高層：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格，且不存在下列情形：
①被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的；
②最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的；
③因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的。
19）企業(yè)及其控制者：企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。
20）企業(yè)及其控制者：企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。
與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)合作的風(fēng)險(xiǎn)防范企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市，需要與券商、律師機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等上市中介機(jī)構(gòu)合作。
上市之前，有些企業(yè)需要和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行融資。
一、與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)合作的風(fēng)險(xiǎn)防范為了達(dá)到創(chuàng)業(yè)板上市條件，有些企業(yè)可能需要風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或者私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的支持。
企業(yè)作為融資方，與投資方關(guān)于企業(yè)上市目標(biāo)的一致性，在利益和風(fēng)險(xiǎn)分配方面的約定，是雙方合作的前提和基礎(chǔ)。雙方在利益和風(fēng)險(xiǎn)方面的沖突，如果無(wú)法通過(guò)協(xié)商的方式解決，可能會(huì)公司的正常經(jīng)營(yíng)，阻礙上市的進(jìn)程。
相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范策略是，通過(guò)考察投資機(jī)構(gòu)背景、合作條件和各種風(fēng)險(xiǎn)分配的適當(dāng)性等，優(yōu)選幾家投資公司作為可能的合作者，委托專(zhuān)業(yè)的中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)股權(quán)融資專(zhuān)項(xiàng)法律設(shè)計(jì)，并且參與談判、合同簽訂、履約全程工作，獲得與投資機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)上的平等甚至優(yōu)勢(shì)地位。 本新聞共 6頁(yè),當(dāng)前在第 4頁(yè) 1 2 3 4 5 6
|
