投資者登記按規(guī)定,風(fēng)控機(jī)制未健全，高齡投資者入市需慎重———
7月15日創(chuàng)業(yè)板開(kāi)戶首日遇冷，近幾日也略顯平靜。多數(shù)券商嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)要求辦理客戶入市手續(xù)。但基于創(chuàng)業(yè)板較大的風(fēng)險(xiǎn)，有些券商則認(rèn)為投資者應(yīng)該具備一定的素質(zhì)；針對(duì)上市公司的較高門(mén)檻，大多券商表示有利于創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展；而多數(shù)證券營(yíng)業(yè)部目前還未建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制操作機(jī)制。
●按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定辦理入戶
記者了解的5家證券營(yíng)業(yè)部中，有3家表示完全按照證監(jiān)會(huì)要求辦理入市手續(xù)。
深交所出臺(tái)的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》規(guī)定：“公司可以根據(jù)所收集的客戶信息，結(jié)合自身?xiàng)l件及設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的參考。”
第一創(chuàng)業(yè)證券有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理徐向華表示，第一創(chuàng)業(yè)內(nèi)部的把握中，65歲以上公司就會(huì)勸其不要進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板。由于年紀(jì)太大的人可能對(duì)很多新興上市公司的技術(shù)和盈利模式理解起來(lái)很困難。出于對(duì)客戶負(fù)責(zé)，認(rèn)為年紀(jì)太年輕的和太大的都不太適合，太大的可能更不適合。
然而，齊魯證券北京聯(lián)合大街證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王磊卻認(rèn)為這樣的說(shuō)法“沒(méi)道理”、“沒(méi)必要”。只要按照國(guó)家規(guī)定，監(jiān)視好風(fēng)險(xiǎn)就行。該營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)部經(jīng)理殷魯藝告訴記者：“營(yíng)業(yè)部對(duì)不足兩年投資經(jīng)驗(yàn)的客戶還未預(yù)約，同時(shí)預(yù)約開(kāi)戶時(shí)要給于投資者足夠的揭示風(fēng)險(xiǎn)。”
安信證券北京阜成路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理戈峰表示，營(yíng)業(yè)部本周開(kāi)始受理客戶入市登記。長(zhǎng)江證券北京展覽路證券營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)丁潔,宏源證券北洼路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理徐洪文皆表示已經(jīng)開(kāi)始且按照證監(jiān)會(huì)要求受理客戶登記。
●進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資者素質(zhì)要高
除了深交所規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等，有些券商對(duì)投資者是否適合進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板有著自己的看法。并認(rèn)為素質(zhì)高的投資者更適合進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板。
創(chuàng)業(yè)板投資者應(yīng)該具備什么樣的素質(zhì)？徐向華認(rèn)為要有相對(duì)成熟投資時(shí)間，相對(duì)成熟的心理素質(zhì)，以及要有相對(duì)成熟的投資策略。“也就是說(shuō)專(zhuān)業(yè)投資人更適合做創(chuàng)業(yè)板。”
安信證券北京阜成路營(yíng)業(yè)部分析師劉水龍?zhí)岢觯胧械耐顿Y者應(yīng)具備以下幾點(diǎn)素質(zhì)：很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；獨(dú)到的眼光和前瞻性；倉(cāng)位控制能力；切忌不能滿倉(cāng)操作；多元化投資，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。 本新聞共 3頁(yè),當(dāng)前在第 1頁(yè) 1 2 3
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